劉主席關于金融市場有關妖精的論斷，定調了資本市場從虛向實的步伐。近期一行三會壓縮金融資產杠桿的回歸行業(yè)本質的檢查和整頓，為資本市場支持發(fā)展實體經濟，踏踏實實為人民服務吹響了號角。
2017年4月13日，廣東的雨先生(化名)接到招商證券送達的九泰基金—新三板4號資產管理計劃展期協(xié)議及其持倉情況報告，居然發(fā)現該資管計劃持倉九鼎集團股票比例接近30%，九鼎集團是九泰基金的全資控股股東呀，這不是關聯交易嗎?
拿出將近30%的資管計劃資金，巨資購買自己控股股東的股票，是誰敢這么明目張膽的違背和挑戰(zhàn)基金管理的基本常識和普遍法則，這么勇敢地去做?是不是又一只妖精出世?難道背后又有趙家人?
據雨先生介紹，該資管計劃2015年5月5日成立，九泰證券為資產管理人，招商證券為托管人，今年5月4日到期。
雨先生說，九泰證券只所以可能成為妖精?主要有以下幾點：
1、九泰證券竟然敢買自己控股股東的股票，而且占計劃凈值將近30%，涉嫌嚴重的內幕交易和利益輸送。筆者查詢了海通證券、宏源申萬、廣發(fā)證券、招商證券等上市公司的10大流通股東，都沒有自己的子公司，而九鼎集團的10大股東中，九泰基金赫然在目。
2、按照原資管計劃約定，展期需要提前1個月三方協(xié)商一致，也就是2017年4月4日前。而雨先生第一次見到托管方，并說明計劃展期時的日期為4月13日，難道二方協(xié)商一致就OK了? 置委托方于何等位置?置合同約定為兒戲?只有妖精敢這么做!
3、原資管合同是二年期，而展期期限竟然長達3年，違背了主合同、附屬合同的基本準則，與一般的展期合同差距甚大(每次展期一年，最多展期二次)。
4、九泰證券購買九鼎集團股票在資管計劃成立1個月就實施，并且是一次性地巨量購置，明顯構成有組織有預謀的行為。只有妖精敢這么做!
5、原計劃單一股票最大持倉30%的比例，雖在合同中列明，但在銷售時并沒有提醒客戶有關比例的異同及其風險等重大事項，而普通民眾對基金單一股票投資比例的常規(guī)認知范圍為10%。何況計劃資金還是投給了自己人。
6、九泰基金關于資管計劃展期的方案：
(1)對合同到期后的清算，只說明不好的方面，不講壞的地方;
(2)對展期方案只列明好的方面，不講壞的地方。
二個方案沒有進行全面有效的對比，誤導和引誘的意思極為明顯。
為此，雨先生先后多次與銷售及托管人招商證券溝通，并向九泰證券反應情況要求解釋和處理。九泰證券至今未與委托人直接聯系過一次。
為什么九鼎集團也可能是妖精呢?雨先生說，由于九泰證券的事情，他查詢了九鼎集團公開的資料，發(fā)現：
1、九鼎集團10大流通股中，子公司九泰基金依然在目。
2、九鼎集團2015年11月增資時，獲配22家單位，關聯單位計劃6家，占比27%，關聯單位增資25億元之多，占比25%，涉嫌多少可怕的巨額關聯交易，拿老百姓的集資款，免費給老爸使用。筆者查詢廣發(fā)證券、招商證券等相關證券公司增資配股時，從沒有發(fā)生下轄資管投資股東的事宜。
3、九鼎集團長期停牌達1.5年時間，至今尚未復牌，早已超出重大資產重組3個月的規(guī)定，股票的流動性也喪失殆盡。
當然，發(fā)生這樣的事情，招商證券作為托管方，有沒有盡到自己的監(jiān)管責任，發(fā)現問題并督促整改?
面對保險界、PE界的野蠻人和妖精，看著隨意踐踏法律而進行的關聯交易、巨額利益輸送的行為，對照劉主席整治不法行為的要求，我們期望看到市場監(jiān)管的候亮平、李達康這些正氣之身，以人民的名義，維護正義和秩序。
