中證登修訂證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南，其中提到，一個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)一碼通賬戶(hù)。一個(gè)投資者在同一市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開(kāi)立3個(gè)A股賬戶(hù)、封閉式基金賬戶(hù)，只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶(hù)、B股賬戶(hù)。修訂后的《證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》自2016年10月15日起實(shí)施。
為解決A股投資者銷(xiāo)戶(hù)難、轉(zhuǎn)戶(hù)難和投訴不斷的問(wèn)題，中證登對(duì)滬市“一人一戶(hù)”制度分階段進(jìn)行了改革。2014年10月，在“滬港通”項(xiàng)目上線的同時(shí)，放開(kāi)了普通機(jī)構(gòu)投資者及參與滬港通交易的個(gè)人投資者“一人一戶(hù)”的限制。
去年（2015年） 4月13日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”)決定取消自然人投資者開(kāi)立A股賬戶(hù)的一人一戶(hù)限制，允許自然人投資者根據(jù)實(shí)際需要開(kāi)立多個(gè)滬、深A(yù)股賬戶(hù)及場(chǎng)內(nèi)封閉式基金賬戶(hù)，而這個(gè)上限為20個(gè)。該政策實(shí)施后，A股新增開(kāi)戶(hù)數(shù)環(huán)比大幅增長(zhǎng)。2015年4月13日到30日，新增A股賬戶(hù)數(shù)和投資者數(shù)分別為1033.66萬(wàn)戶(hù)、369.64萬(wàn)人，日均新增73.83萬(wàn)戶(hù)、26.40萬(wàn)人，環(huán)比分別增長(zhǎng)201.38%和144.51%。
通知原文：
各市場(chǎng)參與主體：
為進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)管理，適應(yīng)市場(chǎng)需求及業(yè)務(wù)變化，我公司對(duì)《證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行了修訂，修訂的主要內(nèi)容如下：
一、將一個(gè)投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)數(shù)量上限調(diào)整為3戶(hù)，指南第2．1．2條修訂為：“一個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)一碼通賬戶(hù)。一個(gè)投資者在同一市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開(kāi)立3個(gè)A股賬戶(hù)、封閉式基金賬戶(hù)，只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶(hù)、B股賬戶(hù)?！?/strong>
對(duì)于2016年10月15日前自然人及普通機(jī)構(gòu)投資者已開(kāi)立的3戶(hù)以上（不含3戶(hù)，下同）同類(lèi)證券賬戶(hù)，符合實(shí)名制開(kāi)立及使用管理要求，且確有實(shí)際使用需要的，投資者本人可以繼續(xù)使用。對(duì)于長(zhǎng)期不使用的3戶(hù)以上多開(kāi)賬戶(hù)，我公司將依規(guī)納入休眠賬戶(hù)管理。
二、補(bǔ)充了機(jī)構(gòu)使用新版“三證合一”證照辦理證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。刪除了第2．2．5條和第2．2．6條要求機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)時(shí)提交組織機(jī)構(gòu)代碼證的內(nèi)容。增加了第2．2．8條，明確機(jī)構(gòu)使用舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)需要履行的審核責(zé)任。在第4．2．1條中，增加了關(guān)于機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更有效身份證明文件號(hào)碼為統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證明文件的相關(guān)要求。在第12．2．1條中，規(guī)定“投資者提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證件未加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，還應(yīng)提供組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件”。在附錄4補(bǔ)充了統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證錄入規(guī)范。
三、修訂了第2．3．1條，補(bǔ)充了《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》填寫(xiě)要求，規(guī)定“對(duì)于一碼通證券賬戶(hù)記載的投資者基本信息、聯(lián)系信息等內(nèi)容不完整的，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求投資者補(bǔ)充完整相關(guān)信息”。
四、在第2．3．3條和2．5．4條分別增加了關(guān)于開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)為私募基金管理人開(kāi)立證券賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料審核要點(diǎn)和申報(bào)合伙企業(yè)信息的要求。
五、在第4．4．5條中補(bǔ)充了港澳居民辦理賬戶(hù)國(guó)籍變更無(wú)需提供公證認(rèn)證材料的情況，規(guī)定“對(duì)于港澳投資者提供的申請(qǐng)文件包含公安出入境管理機(jī)構(gòu)出具的單程出境定居證明材料的，如材料已列明投資者身份證號(hào)碼、港澳身份證、港澳通行證三個(gè)號(hào)碼的，可據(jù)此證明投資者為同一人，無(wú)需投資者再提供相關(guān)公證認(rèn)證材料”。
六、修訂后的《證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》自2016年10月15日起實(shí)施。
特此通知。
